一、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的基本理念
1.合規(guī)風險與合規(guī)風險管理
2.商業(yè)銀行經營管理合規(guī)的內容與范圍
3.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內容和基本要求
4.商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的層次與邏輯
5.商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的組織落實
二、內部控制與操作風險管理（預備知識）
1.商業(yè)銀行內部控制體系建設與應用
2.內部控制方法與合規(guī)風險管理
3.商業(yè)銀行操作風險管理理念與方法
4.操作風險點識別與合規(guī)風險管控
三、商業(yè)銀行法律風險管理
1.法律風險管理的基本概念
2.法律風險范疇以及涉及的領域
3.法律風險管理框架以及與合規(guī)風險管理的異同性
4.商業(yè)銀行經營中面臨的法律風險管理
信貸業(yè)務的法律風險點識別
儲蓄業(yè)務的法律風險點識別
擔保業(yè)務的法律風險點識別
票據(jù)業(yè)務的法律風險點識別
理財業(yè)務的法律風險點識別
市場競爭的法律風險點識別
結算業(yè)務的法律風險點識別
勞動法、知識產權法等領域的法律風險點識別
5.法律風險管理成效評估
四、商業(yè)銀行全流程合規(guī)風險管理
1.全流程合規(guī)風險管理框架
2.合規(guī)風險的事先管理
3.合規(guī)風險的事中管理
4.合規(guī)風險的事后管理
5.合規(guī)風險監(jiān)測預警的機制與技術路線
6.合規(guī)風險報告
7.合規(guī)風險處置
五、基于操作風險點的合規(guī)風險監(jiān)測
1.商業(yè)銀行合規(guī)風險點的分布
內部控制
資本與資產
損失準備金
風險集中
關聯(lián)交易
流動性
2.合規(guī)風險點監(jiān)測模型
3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風險監(jiān)管
經營違規(guī)
專項審計
業(yè)務流程管控
業(yè)務持續(xù)性
風險計量模型驗證
非現(xiàn)場與現(xiàn)場結合的稽查機制
4.商業(yè)銀行合規(guī)風險點集合
13個業(yè)務領域的合規(guī)要求
商業(yè)銀行合規(guī)風險點集合（銀監(jiān)會及商業(yè)銀行）
六、基于指標的合規(guī)風險監(jiān)測
1.監(jiān)管合規(guī)指標體系分類
2.監(jiān)管指標明細
資本管理
資產管理
信用風險集中度
利率風險
經營風險
風險撥備
資產流動性
風險抵御
3.基于監(jiān)管指標的合規(guī)風險預警模型
4.預警機制的建立與預警處置 

【講師背景】
中國科學院、斯坦福大學的博士、博士后
在中國科學院、國務院發(fā)展研究中心長期從事研究工作
北京市運籌學會常務理事
風險管理師資格認證中國專家委員會委員
CERM專家認證（中國）委員會委員
世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動部養(yǎng)老保險項目的信息系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)項目專家
中華人民共和國國務院發(fā)展研究中心市場流通部任副研究員
北京卡斯特信息系統(tǒng)技術有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng)智科技集團公司副總裁
銀科博星科技有限公司總裁
中國軟件公司首席風險咨詢顧問
嘉睿軟件首席設計師
【講師經歷】
胡樂群博士長期從事企業(yè)風險管理咨詢工作，對企業(yè)戰(zhàn)略風險管理、財務風險管理、投資風險管理、操作風險管理、市場風險、內部控制等有較為豐富的理論基礎和實踐的經驗。
長期從事企業(yè)績效評估、企業(yè)經營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內部控制的研究及工具軟件的開發(fā)工作。在經濟控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)化、多目標決策、決策支持系統(tǒng)等方面的國內外學術會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。
在經濟控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)最優(yōu)化、多目標決策、決策支持系統(tǒng)、風險預警系統(tǒng)等方面的國內外學術會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。
同時，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務經驗，在應用軟件系統(tǒng)開發(fā)上涉獵過許多行業(yè)，出任過多個軟件產品和計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和業(yè)務管理系統(tǒng)的總設計師，在技術管理、技術組織和技術開發(fā)上做了大量的工作。
目前胡樂群博士作為中國軟件公司首席風險咨詢顧問，負責公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風險管理咨詢方面的規(guī)劃、風險識別模型、風險管理信息系統(tǒng)建設等工作，承擔了銀監(jiān)會、商業(yè)銀行和企業(yè)集團公司風險管理重大項目的咨詢顧問和業(yè)務支持工作。
胡樂群博士一直致力于信息技術在風險決策支持系統(tǒng)中的應用的研究和實踐，在美國斯坦福大學從事博士后研究期間，作為主要技術負責人完成了“中國宏觀經濟決策支持系統(tǒng)”。是我國第一個用于國家級經濟決策的計算機系統(tǒng)。自2006年以來，胡樂群博士加入了亞洲風險管理學會有關企業(yè)績效評估、企業(yè)經營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內部控制、風險管理的研究及工具軟件的開發(fā)研究工作，并一直擔任亞洲風險管理學會認證風險管理師培訓《風險評估》、《風險信息》、《內部控制》、《操作風險》和《財務風險》、《決策與戰(zhàn)略風險》課程的授課老師。
【主講課程】
商業(yè)銀行風險管理系列培訓課程安排（按上課時間順序共12天課程）
基礎課程
1.風險管理縱論（銀行八大風險導引）
2.風險評估基礎
3.企業(yè)內部控制
4.通過財務報表識別經營風險（資金鏈風險）
5.通過財務報表識別經營風險（企業(yè)綜合績效）
專業(yè)課程
6.商業(yè)銀行全面風險管理體系建設（基于指引）
7.商業(yè)銀行資本管理
8.商業(yè)銀行流動性風險與利率風險管理
9.商業(yè)銀行全流程信用風險管理
10.客戶評級與債項評級
11.基于稽核與審計業(yè)務的合規(guī)操作風險管理
12.資產負債管理之資金轉移定價與成本分攤
13.風險預警體系構建與風險限額管理
工商企業(yè)風險管理培訓
基礎培訓
1.風險管理縱論（可選）
2.風險評估
3.內部控制
4.風險管理體系建設
實操培訓
1.戰(zhàn)略風險管理
2.經營風險管理
3.財務風險監(jiān)測與管理
4.市場風險管理
5.操作風險管理
6.內部控制審計
7.風險預警體系建設
8.風險管理信息系統(tǒng)建設
9.風險財務影響分析（高級） 

• 商業(yè)銀行信貸業(yè)務全流程管理

   

  一、貸前風險識別技巧貸前準備常用調查網站貸前調查的要點（一）客戶信用調查還款意愿還款能力科學合理地確定客戶的還款方式（二）客戶經營情況調查經營的合規(guī)合法性經營的商譽經營的盈利能力和穩(wěn)定性（三）擔保情況調查抵押文件資料的真實有效性抵押物的合法性抵押物權屬的完整性抵押物存續(xù)狀況的完好性貸款金..

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  第一節(jié) 商業(yè)銀行 出納業(yè)務概念和作用第二節(jié) 基礎知識1.名詞解釋2.現(xiàn)金業(yè)務處理基本要求3.人民幣的整理清點要求4.票幣兌換與票幣折算第三節(jié) 出納的主要工作和業(yè)務流程1.綜合柜員出納業(yè)務主要工作任務1)七個方面的工作要求2.收款業(yè)務操作應遵循的原則：3.收款業(yè)務操作流程1)有二種現(xiàn)金歸檔情況應掌握2)清點現(xiàn)..

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  1.商業(yè)銀行中間業(yè)務涵義1)分業(yè)經營條件下狹義和廣義的中間業(yè)務涵義介紹2)巴塞爾協(xié)議解析的中間業(yè)務3)中間業(yè)務和表外業(yè)務的聯(lián)系和區(qū)別2.目前我國中間業(yè)務分類1)基本劃分為九大類3.中間業(yè)務體現(xiàn)的性質1)不是資產或負債業(yè)務2)自營和委托的關系3)收費4)風險5)體現(xiàn)出銀行的信譽4.中間業(yè)務得到發(fā)展的原因 ..

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